一个优秀的交易员需要具备什么样的素质？

最近在重读《明朝那些事》，书中提到了，一个人如果想要成为征战沙场的名将，必须得经历六个坎坷，书中以六个年级来标明他们。而我对比了一下如果要成为一个在股票期货市场上成功的名将，似乎也需要经历这六个年级，而且只有战胜眼前的坎坷，才能升入下一个年级。

一年级——理论

“第一阶段必须要学习一些经典的理论知识，包括《孙子兵法》、《吴子兵法》等等，只有在积累了大量的理论知识后，你才能跨入下一个年级。”

做交易也是一样，首先最起码要看一些入门的基础知识，什么是k线，什么是蜡烛图，MACD金叉，KDJ死叉等，可以不去研究指标是如何计算的，但起码打开交易界面时得看得懂。这个阶段我推荐的书是《股市趋势技术分析》、《日本蜡烛图技术》，这两本书是入门书，可以不用记住内容，甚至可以完全忘记内容，但是不能不看。然后就是《海龟交易法则》，这本是教会你如何从概率角度去量化分析的最佳书籍，也是非常好的趋势交易策略，接着是《炒股的智慧》、《股票大作手回忆录》，这两本是心法级别的书，初级阶段一定是看不懂的，但却是属于珍藏级别的书，以后需要时不时就拿出来翻阅，直到你觉得这两本书是精华的时候，差不多就算入门了。另外的《金融炼金术》，就属于偏向哲学范畴的书，很难看懂，但可以一试。

二年级——实战

“第二个年级学习的内容是实战。这是极为重要的，那些理论中学习的优秀者如果不能过这一关，他们就将被授予一个光荣的称号——纸上谈兵。我们来解释一下为什么实战如此重要，这是因为虽然军事理论都是高年级的学长们经验总结，但由于他们写这些东西的时候，情况和现状是不完全一样的，在实战中，如果照搬是要吃大亏的。作为一个学员，想成为名将，一般都是从小兵干起，如果一开始就是大将，这是不妥当的。因为只有战场才能让一个人成为真正的名将，他必须亲手持刀去追击敌人，见识战场的惨烈，明白人被刀砍是要死的，了解你不杀我，我就杀你这条战场上永不过时的真理，知道所谓打仗就是以性命相搏，他们才会明白什么是战场，什么是实战。”

交易也是，实战中的训练是重中之重。拿出一笔亏得起的资金，以最小单位去入场尝试，去体验获胜的快感，感受失败的痛苦，体会人性深处的贪婪和恐惧。每个人都会从刚开始的无知无畏，在实战中被打得遍体鳞伤，因为新手入场后只有两种结局：一种是交易没多久就遇到了滑铁卢，特别是在保证金市场上，带杠杆操作直接结果就是爆仓；另一种是他们运气实在太好，刚好遇到一个大牛市，满仓做多赚的盆满钵满，然而这其实是个更大的悲剧，因为他们没有经过完整的牛熊市周期循环，赚钱效应片面的让他们认为赚钱很容易，盲目乐观后，只会更加放松警惕，然而运气是会用完的，一旦牛市结束，在漫长的熊市周期里，他们一样会把钱亏光。绝大多数的学员会在这一关被淘汰，他们会改行，一生当一个票友，这对他们来说并不见得是一件坏事。 　

而留存下来的那些学员，在残酷的实战中逐渐了解了战争的规律，开始打磨自己的交易逻辑和策略，开始真正走上名将之路。

三年级——冷酷

“成为一个名将，就必须和仁慈、温和之类的名词说再见，他必须心如铁石，冷酷无情。所谓仁不带兵，义不行贾，冷酷不是残忍，不是杀戮无辜的老百姓，而是坚忍，比如你的一个很好的朋友触犯了军纪，但你为了执行军纪，一定要杀了他，只有这样，你才能控制军队，即使他是你最要好的朋友，甚至是你的亲人，你也要这样做，这才是真正的冷酷。学员们将在战场上学会冷酷，从杀鸡都怕见血到敌人的脑浆和鲜血溅到身上浑然不知，从温文尔雅到冷酷无情，他们在残酷的环境中毕业了，不合格者将被淘汰，而那些心如坚石的人将进入四年级的学习，他们离成为名将越来越近。” 　　

交易当中的冷酷，对应的就是止损。任何情况下，能够内心不带一丝波澜的止损，就说明达到了三年级的标准。试想一下，正常情况下，如果一笔单子亏损了，一个人首先的感受应该无助和慌乱，然后持续下跌过程中会变成恐惧，如果不想止损的话，接下来就是逃避，而能做到冷酷的砍掉止损，就在于他能够规避人性，不在乎自己的感受是否舒适，只在乎交易行为是否正确。如果一年级和二年级学的仅仅是剑法的话，那从三年级开始就是练习心法和内功了，有了一套交易逻辑之后，如何彻底的执行，就是需要考验心法。

四年级——理智

“当你在极度紧张的环境中与敌人僵持了很长时间，突然敌人退却了，你能遏制住心中的激动，先判断形势再去追击吗？当你抵挡不住敌人的进攻，全军即将崩溃时，你能及时冷静下来，发现敌人的弱点吗？是的，这太难了，我们都是凡人，都有感情，容易激动，而我们的学员们就必须保持冷静和理智，在任何时候都不被感情左右，就如同赛车一样，赛车是一项激情四射的运动，然而车手却必须保持绝对的冷静。”

这也是极为重要的一个环节，我们作为普通人，要是炒股票赚了大钱一定会处于兴奋状态，这是一种前所未有的快感。我还记得2022年7月份，大宗商品出现短时间内大幅的下跌，这一个月内，我的浮盈直接超过了200w，这种突如其来的财富直接让我信心爆棚，我甚至都点开网页查直升机的价格了。而往往是这个时候，是最容易出现失误的，仓位开始随着自信心在不知不觉中放大，开始不按计划入场交易，开始尝试一些没有回测过、甚至没有研究过的策略来交易，这些都会让人出现大幅的亏损，直至打回原形。一个人是很难承受突然起来的财富的，而金钱却很聪明，它只会不断寻找可以驾驭它们的人，如果你不够理智，它离开的速度一定比来的时候更快。

这就是四年级学员要做到的，能过这一关的人，已经很少了，剩下的精英们，我们继续前进！ 　　

五年级——判断

“五年级是最重要的一个年级，在这个年级里，学员们要学习的是判断。这是名将的重要特征，不需要理由，不需要依据，你能依靠的就是你自己的判断。你要明白的是，你所掌握的是无数士兵的生命，而所有的人都等着你拿注意。小兵只管打仗，遇到问题，他会问伍长，伍长会问百户，百户会问千户，千户问指挥，你就是指挥，你还能去问谁？！在士兵的眼中，你就是上帝，就是主宰世界的神！他们能否活下来就看你的了！兵法之所以奇妙，关键在于一个变字，所谓善出奇者，无穷如天地，不竭如江海！战场是一个瞬息万变的世界，决断只在一线之间，进攻还是防守，前进还是退却，都要你拿注意。”

在交易当中，自己的判断是最为重要的环节。你的身边每天会充斥着各种各样的声音，消息面、基本面、技术面等等，而不被这些声音所影响，坚定相信自己判断的人，才是真正的智者。这不是盲目的自信，是需要对自己交易逻辑和交易哲学有无比的自信，才可以在任何状况下都能坚持自己的操作方式。你可以去了解那些市场上的消息，但是如何通过自己的思考来判断以及最后的决定，才是你真正做到对自己负责。到了这个阶段，你往往就会沉默寡言，因为市场上的人已经没有几个人能和你交流，你会变得反而不喜欢讨论行情，因为你知道讨论对交易没有帮助。

可是，即使你以优秀的成绩从五年级毕业，也无法保证你可以活到最后，并且在市场上获得盈利因为市场是不确定的，如果你是做趋势交易，可能市场震荡3年5年才来一波趋势，如果你是做震荡交易，可能任何一波趋势都能把你带走，所以我们还需要至关重要的一点，那就是运气。当你万事俱备、准备大展身手时，刀剑无眼，水火无情，一不小心一个冷箭就此死掉，那简直比窦娥还冤，一代名将的抱负和能力都无法展现了。你即使掌握了完善的心理素质，拥有优秀的交易策略，但是你期望的行情始终没有出现，那怎么办？

六年级——坚强

“所谓胜败兵家常事，不过安慰自己而已，打了败仗，死几万人，你能承受这样的心理压力么?你怎么去面对那些士兵的家人? 怎么有脸去见将指挥权交给你的上级? 那可是几万条鲜活年轻的生命啊!”

坚强！是交易员要克服的最后一关，能够到这一步的人，已经是金字塔的订单了，在行情到来之前，你需要默默蛰伏，苦苦等待，这期间可能无数次的止损会开始让你怀疑自己，可能旁边的人大幅盈利会让你动摇，资金的持续减少会让你崩溃，这个时候只有坚强，才能度过这段黑暗时光。这个时间其实是让我们克服最后一关的，那就是资金管理，只有持续的亏损，才能让人意识到风险和安全的重要性，不赚钱不要紧，爆仓是绝对不可以的，你只有坚持活到最后，才有可能是赢家，先求不败，才可能求胜。

结束了这一年级的课程，才算是一个真正意义上的交易员。将听吾计，用之必胜，留之；将不听吾计，用之必败，去之。

所以在古代，梦想成为一名名将可以说比登天还要难，而交易市场上，要有所成绩，也同样难！但好在战场上输了就是死亡，而交易市场上输了，只要不是倾家荡产，大不了改行不玩了，起码老子曾经来过。


ETF持仓：医药ETF约32%，科创50ETF约27%，沪深300ETF约11%，创业板ETF约10%，消费ETF约8%，新能源ETF和中证500ETF各约6%，等待跌至目标价位后，持续买入，近期无交易，市场处于震荡，持股待涨。
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期货持仓：目前持有股指期货多单，但50股指明显偏弱300股指，因此看收盘情况择机将做空50股指，300股指多单继续持有。近期商品期货方面的持仓仍然是80%多单，整体处于上涨行情当中，前几天开的多单也逐步开始有盈利，特别是pta和短纤，今日大涨。（所有内容仅供参考，不构成投资依据，公众号：风险交易员）